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Controlla il tuo broker con BrokerCheck FINRA sovrintende le persone e le aziende che vendono azioni, obbligazioni, fondi comuni e altri titoli. Basta digitare il nome del vostro broker attuale o prospettico di vedere la storia del lavoro, certificazioni e licenze-nonché le azioni normative, violazioni o reclami si potrebbe desiderare di conoscere. È possibile anche ottenere informazioni sulla ditta del vostro broker. Non c'è alcun motivo per non controllare. BrokerCheck può dire. se è registrata una ditta di broker o di intermediazione. Gli individui e le imprese possono essere registrate come intermediari o consulenti-o di investimento di entrambi. Le persone con queste designazioni hanno particolari conoscenze e assumono responsabilità legali. Gli individui e le imprese devono essere registrati FINRA (per gli intermediari), la SEC (per alcuni consulenti di investimento), e in quegli Stati dove richiesto dalla legge. ... Ciò che è stato rivelato alle autorità di regolamentazione. Dal momento si registrano, e tutta la loro carriera in titoli del settore-individui e le imprese devono informare FINRA se si verificano determinati eventi; questi eventi sono atti normativi, condanne penali, e per i mediatori, i reclami dei clienti. circa l'esperienza di un broker. BrokerCheck fornisce una panoramica della storia del lavoro di un mediatore, così come la storia ditta di mediazione. su ciò che una ditta di broker o di intermediazione è in grado di fare. Broker e consulenti di investimento sono qualificati per svolgere alcuni compiti per i clienti, sulla base di esami che sono passati e le licenze di stato in loro possesso. Gli individui e le imprese devono registrarsi in ogni stato in cui hanno clienti. Non ci sono opinioni, raccomandazioni, solo fatti. FINRA Non si può dire se qualcuno è un "buon" intermediario, ma BrokerCheck fornisce informazioni circa l'esperienza di quella persona, le credenziali, e la storia in modo da poter prendere una decisione informata. quanto bene il vostro denaro sarà gestito. FINRA non può garantire che un broker o impresa si esibiranno bene per voi. Fare il vostro lavoro e assicurarsi che si sta attivamente coinvolti con la gestione del denaro. informazioni che è di età superiore o da altri settori finanziari. Alcuni dati viene rimosso dopo un certo periodo di tempo, come fallimenti oltre 10 anni. E 'anche possibile che un broker ha lavorato in altre parti del settore dei servizi finanziari (ad esempio, assicurazione o bancaria). BrokerCheck non può avere informazioni su tali industrie. informazioni che FINRA non ha ricevuto. Broker e società di intermediazione sono tenuti ad aggiornare le loro informazioni professionali e disciplinari, generalmente entro 30 giorni. BrokerCheck non dispone di informazioni fino a quando non viene segnalato. Nella maggior parte dei casi, le informazioni riportate al FINRA è disponibile in BrokerCheck per il giorno lavorativo successivo. Se siete a conoscenza di informazioni mancanti o non corrette in BrokerCheck, non esitate a contattarci. Di più su BrokerCheck BrokerCheck è uno strumento gratuito che fa parte degli sforzi in corso di FINRA per aiutare gli investitori a fare scelte informate sul broker e società di intermediazione. BrokerCheck fornisce anche informazioni riguardo broker precedentemente registrato che, anche se non è più registrato nel settore dei valori mobiliari, può funzionare in altri settori dei servizi finanziari. Questi individui potrebbero ancora cercare di guadagnare la fiducia dei potenziali investitori, per cui riteniamo che sia importante includere qui. Le informazioni contenute in BrokerCheck sono raccolte attraverso il processo di registrazione di FINRA. Le informazioni sono tratte da documenti depositati dai regolatori, imprese e professionisti degli investimenti. Esso comprende stato di licenza corrente e la storia, la storia di occupazione e, se del caso, ha riferito normativo, contenzioso del cliente, penale e altre questioni.
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